DE CONTROLES Y REPORTES

BCU impuso 5 sanciones por incumplir ley de lavado

En 2017 en el sector financiero tras realizar 32 actuaciones “in-situ”.

Banco Central: como contrapartida crece su deuda. Foto: A. Colmegna
 Foto: A. Colmegna

En el marco del control al lavado de activos y el financiamiento al terrorismo, la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) del Banco Central (BCU) realizó en 2017 32 actuaciones de supervisión "in-situ" en actores del sector financiero obligados a reportar operaciones sospechosas.

De ellas, se derivaron cinco sanciones (dos a intermediarios de valores, dos a casas de cambio y una a empresas de servicios financieros) "de diversa magnitud en los casos en que se detectó el incumplimiento de las normas de prevención en materia de lavado de activos y financiamiento al terrorismo", indicó la Memoria de Actividades de la UIAF.

Además se hicieron otras seis actuaciones de supervisión sin que se derivaran sanciones de ellas.

En 2016 habían sido 28 actuaciones "in-situ" con dos sanciones y otras 21 actuaciones también con dos sanciones.

"La estrategia de supervisión de la Superintendencia de Servicios Financieros" del BCU —que coordina la supervisión— "contempla la realización de actuaciones in situ junto con el seguimiento a distancia de la actividad de las instituciones, el que es realizado a través del monitoreo de sus transacciones financieras —que deben ser presentadas periódicamente a la UIAF— y de la recepción de informes anuales de profesionales externos sobre el funcionamiento del sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo", expresó el informe. "En todos los casos, el modelo de informe previsto requiere la emisión de una opinión por parte del profesional habilitado para firmarlo, quien debe estar inscripto en el registro especial creado por el BCU a esos efectos, así como presentar una serie de cuatro anexos en los que se detallen las principales características del sistema preventivo implementado por la institución, la evaluación que realiza el auditor de los distintos componentes de dicho sistema, el alcance de las muestras realizadas y las principales recomendaciones formuladas para su mejoramiento", agregó.

Además de las sanciones aplicadas, durante 2017 "se han formulado, cuando se lo entendió pertinente, recomendaciones específicas para mejorar el sistema de prevención implementado por las entidades".

De la supervisión del sector no financiero, se encarga la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo que en el último año y medio realizó 767 actuaciones en diversos puntos, había dicho a El País su titular, Daniel Espinosa.

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